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　　起原：券业内行

　　在为数繁多的券商东谈主士告状老东家的纠纷中，一齐不同寻常的案件出目前内行目前。因任职网点取销，“站岗”到临了的总司理，告状恒泰证券，却并非为了“讨薪”。

　　闭店纠纷

　　近期，裁判文书网更新了一则来自北京市通州区东谈主民法院（简称：通州区法院）的判决书。这起案号为（2024）京0112民初28198号的“侵权背负纠纷”案，尽然与券商取销贸易部干系。

　　固然判决书中对当事两边均“打码”。但全文依然“显现”了充足的踪影，指向恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）旗下北京新华大街证券贸易部（简称：新华大街贸易部）。

　　企查查自大，恒泰证券新华大街贸易部树立于2015年11月11日，2022年10月21日刊出，存续时长未满7年。

　　树立之初，新华大街贸易部在2016年的参保东谈主员为3名；2017年至2020年均仅有2名参保东谈主员；2021年参保东谈主员扩增至9名，却在“巅峰时刻”弃取“取销闭店”。中个原因，粗略不足为外东谈主谈。

　　并非真相

　　耐东谈主寻味的是，本案确当事东谈主封某某，不仅是这家网点的东谈主员之一，况且工商信息自大，其照旧临了一任“总司理”。

　　事实的真相，却并非如斯。

　　经法院查明，封某某于2007年7月入职恒泰证券，次年1月缔结管事协议，岗亭为“阛阓拓展”。2018年9月，他担任新华大街贸易部副总司理（主抓责任），况且登记为该网点的法定代表东谈主。

　　2022年1月，恒泰证券见告受命了封某某的职务。同庚3月，东谈主力资源部见告封某某称，因贸易部剖判三年赔本，将其调岗为某贸易部钞票处治总监一级，并调遣薪酬和观察范例。

　　行动被调岗确当事东谈主，封某某对此颇有起火。他在疏浚邮件中暗示”不存在调岗的事实基础、解聘要领存在严重问题、贸易部2021年赔本其无背负、离任审计陈诉存在弄虚空虚问题、未对调岗进行认真疏浚、新的岗亭与待遇未进行疏浚，不招供被告单方调岗步履”。

　　反复屡次疏浚明，两边未能协商一致。封某某于2024年4月25日发送《被动下野见告书》。经另案裁决，两边管事关系于当日拆除。

　　2022年5月，恒泰证券召开第四届董事会第五十一次临时会议，方案取销新华大街贸易部。同庚10月，经北京市通州区阛阓监督处治局核准，准予刊出。

　　2022年8月19日，“20恒泰G1”发布了经致同司帐师事务所（简称：致同所）审阅的2022年1-6月财务报表附注。这份债券文献中显着自大，新华大街贸易部负责东谈主照旧“封照金”。

　　而这位已离开数月的时任贸易部总司理，其时依然收到了和公司管事仲裁的裁决书，况且还在准备本次侵权背负纠纷的诉讼。

　　争议焦点

　　在诉状中，封某某暗示，两边的管事关系在2022年4月25日拆除，但恒泰证券一直未取销或变更其法东谈主职位。依照《证券基金缱绻机构董事、监事、高等处治东谈主员及从业东谈主员监督处治宗旨》干系递次，其行动具备专科技能的证券从业东谈主员，无法在同业“再办事”，“形成了庞杂的经济损失”。为此，封某某认识补偿110，152.14元。以此筹商，其在任时间的月薪范例为18，358.69元。

　　对这一指控，恒泰证券暗示，固然收到《被动下野见告书》，但两边的管事关系一直存续，公司也支付了相应的管事薪金并交纳了社保。直到2022年8月，经北京市通州区管事东谈主事争议仲裁委员会（简称：通州劳仲委）裁决，认定两边自2007年7月1日至2022年4月25日历间存在管事关系。

　　恒泰证券据此辩称，在原告建议下野到通州劳仲委作出裁决书时间，原告仍然是其职工，不存在专诚骚动原告办事职权的步履，未形成任何事实上的毁伤成果。认识照章驳回原告的诉讼苦求。

　　通州区法院觉得，封某某已于2022年4月25日明确暗示下野，恒泰证券本应实时选举新华大街贸易部新任法东谈主，并进行变更登记。因未实时办理法东谈主变更登记，影响了封某某再办事，应就形成的损失给予补偿。概括酌量作念出方案和变更登记所需的合理时辰，顶多补偿损失7万元。

　　不停折腾

　　这些年里，恒泰证券岂论是股权照旧东谈主事的变动，齐颇为普通。

　　内行据企查查不十足统计，恒泰证券在2020年内刊出了22家网点，2023年刊出1家网点。2022年刊出2家，2023年刊出10家网点，2024年刊出1家。

　　新年前夜，恒泰证券因为旗下分支机构违章步履暴显现的合规风险问题，收到了监管处罚。

　　2024年12月27日，内蒙古证监局对恒泰证券取出具警示函的监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。原因有四：一是里面驱散不健全。部分贸易部为投顾东谈主员开放了柜台系统干系权限；部分贸易部出纳从事营销行动。二是职工步履管控不严。对从业东谈主员的执业步履监测处治不到位，未将职工全部手机号纳入监控限度。个别贸易部负责东谈主免职备案不足时。三是客户处治不到位。对投资者账户终点预警的核查不到位，部分客户的终点交游监控预警未核查。四是合乎性处治不到位。未实时更新投资者评估数据库，部分客户枯竭身份证灵验期、风险测评驱散等伏击信息。

　　而这里提到的“贸易部负责东谈主免职备案不足时”，是否另有所指，内行不知所以。

　　稍早之前的2024年12月2日，内蒙古证监局还有一份罚单，波及鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券贸易部从业东谈主员刘卫萍。经查，其在销售私募居品经由中存在误导性表述、不当协助客户提供个东谈主收入证明用于私募居品及格投资者认定的步履，被聘请监管警示要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　直到目前，这位女士在中证协的从业东谈主员信息未见干系违章记载，是否亦然因为未实时更新呢？

　　改名换东谈主

　　2022年，恒泰证券录得不小的赔本；往日年底，金融街集团配景的祝艳辉出任董事长。

　　2023年9月，原东兴证券副总司理银国宏接事恒泰证券总司理；并于2024年12月兼任新华基金总司理。

　　将帅搭配的磨合中，恒泰证券在2023年驱散“扭亏为盈”的竖立。而在2024年上半年，贸易收入着落19.27%；净利润更是同比着落88.09%。

　　2024年8月，恒泰证券发布公告称，拟改名金融街证券。隔年之后，这源流要事项未有新的证据。

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背负剪辑：杨红卜 开云体育(中国)官方网站