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2024年11月份反洗钱处罚信息汇总，处罚细目中的日历为处罚日历，以下信息都在11月份公布。

处罚摘记

波及区域：寰宇8个省级区域

罚单数目：2024年11月共有34张罚单，其中13张单元罚单，21张个东谈主罚单（罚单数目按照处罚决定宣布的数目统计）

处罚金额：单元罚金总金额约1986.09万元，个东谈主罚金总金额84.55万元，共计约2070.64万元。

被罚机构类型：银行机构、证券公司、支付机构、贷款公司

波及部门：渠谈运营部、营业部、司帐结算部、法律合规部等

评释：1. 对于处罚金额的汇总统计，因为央行及各分行公示的信息中每每出现多个原因并吞处罚，且无法精确统计出仅为反洗钱的处罚金额，故本文的处罚金额汇总统计中包含除反洗钱除外其他犯警事项处罚。

2. 单笔处罚细目中，标注了“并吞处罚”，既该笔处罚中处罚包含了除反洗钱除外其他犯警事项，为了便于阅读，处罚原因仅展示了反洗钱干系（其它犯警事项包括违犯账户照管端正，违犯支付结算照管端正、违犯反赝品币业务照管端正、违犯金融统计照管端正等）。

2024年11月份反洗钱干系处罚细目

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01

上海

2024/10/23

海通证券股份有限公司，因未按端正推论客户身份识别义务；未按端正报送大额来去和可疑来去申诉；与不解身份的客户进行来去，中国东谈主民银行上海市分行照章对该单元处以东谈主民币395万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币12.25万元罚金。

2024/10/23

申万宏源证券有限公司，因未按端正推论客户身份识别义务；未按端正报送大额来去和可疑来去申诉；与不解身份的客户进行来去，中国东谈主民银行上海市分行照章对该单元处以东谈主民币349万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币8万元罚金。

2024/11/5

汇潮支付有限公司，因未按端正推论客户身份识别义务等原因，中国东谈主民银行上海市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币128万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币2.4万元罚金。（并吞处罚）

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02

河北

2024/10/25

雄县农村信用配合联社，因违犯反洗钱照管端正等原因，中国东谈主民银行雄安新分别行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币35万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币3.5万元罚金。（并吞处罚）

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03

内蒙古

2024/11/6

鄂托克旗汇泽村镇银行，因未按端正推论客户身份识别义务等原因，中国东谈主民银行内蒙古自治分别行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币143.8万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币4.1万元罚金。（并吞处罚）

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04

浙江

2024/10/28

连连银通电子支付有限公司，因未按照端正推论客户身份识别义务；未按端正报送大额来去申诉大略可疑来去申诉等原因，中国东谈主民银行浙江省分行照章对该单元赐与申饬，充公犯警所得约72.9万元，处以东谈主民币445.65万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币20万元罚金。（并吞处罚）

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05

福建

2024/11/14

南靖县农村信用配合联社，因未按端正推论客户身份识别义务等原因，中国东谈主民银行漳州市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币129.9万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币3.3万元罚金。（并吞处罚）

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06

重庆

2024/10/30

重庆忠县稠州村镇银行，因未按端正报送大额来去申诉等原因，中国东谈主民银行重庆市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币34.08万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币1.5万元罚金。（并吞处罚）

2024/10/30

重庆合川中银富登村镇银行，因未按端正报送大额来去申诉等原因，中国东谈主民银行重庆市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币26.08万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币1.5万元罚金。（并吞处罚）

2024/10/30

重庆石柱中银富登村镇银行，因未按端正推论客户身份识别义务等原因，中国东谈主民银行重庆市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币25.28万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币1.5万元罚金。（并吞处罚）

2024/11/15

重庆好意思团三快小额贷款有限公司，因未按端正推论客户身份识别义务；未按端正保存客户身份贵寓和来去记载，中国东谈主民银行重庆市分行照章对该单元处以东谈主民币92万元罚金，并对2名干系拖累东谈主共处以东谈主民币16.6万元罚金。

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07

四川

2024/11/26

德阳农村生意银行中江支行，因未按端正报送可疑来去申诉；与身份不解的客户进行来去等原因，中国东谈主民银行德阳市分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币97万元罚金，并对1名干系拖累东谈主处以东谈主民币4.8万元罚金。（并吞处罚）

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08

云南

2024/11/12

昆明官渡农村配合银行，因未按端正推论客户身份识别义务；未按端正报送可疑来去申诉等原因，中国东谈主民银行云南省分行照章对该单元赐与申饬，处以东谈主民币85.3万元罚金，并对3名干系拖累东谈主共处以东谈主民币5.1万元罚金。（并吞处罚）

评释：本文中的数据开头于央行官网各分支机构公布的信息，金融数透社进行整理汇总，仅供读者参考。

注：本文不容未经授权转发，如需要转发，请先干系

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（转自：智汇大叔）开云(中国)kaiyun网页版登录入口

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